Was ist eine Serie 51?
Die Serie 51 ist eine Prüfung, die Einzelpersonen ablegen müssen, wenn sie eine Managementposition in einem festen Handelsanleihen, Schuldeninstrumenten oder Wertpapieren erreichen möchten. Die Prüfung ist in den Vereinigten Staaten am beliebtesten, wo die Regulierungsbehörde der Finanzbranche (FINRA) eine unabhängige Agentur ist, die für die Regulierung amerikanischer Wertpapierunternehmen verantwortlich ist. Während Einzelpersonen die Prüfung der Serie 51 über FINRA ablegen können, ist das Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB) die Agentur, die dafür verantwortlich ist, dass Maklerhäuser und Unternehmen über die erforderliche Ausbildung und Schulung beim Verkauf von Anlageprodukten auf dem offenen Markt verfügen. Der Kongress reguliert den Wertpapiermarkt stark, um sicherzustellen, dass keine unbemerkten Unmengen auftreten, insbesondere angesichts mehrerer großer Skandale, die in der jüngsten Geschichte aufgetreten sind. Viele dieser Probleme sind Ponzi -Programme, in denen die Investoren bilkenGeld aus mehreren Personen und Unternehmen. Diese Prüfungen decken detaillierte Informationen im Zusammenhang mit dem Verkauf allgemeiner Wertpapiere und der Verwendung von variablen Verträgen innerhalb einer Investmentgesellschaft ab. Diese beiden Prüfungen bieten einen Hintergrund für den technischen Charakter des Verkaufs von Schulden und Aktien auf dem freien Markt für Einzelpersonen und Unternehmen. FINRA ist für die Ausgabe dieser Prüfungen und die Bewertung dieser Prüfungen verantwortlich.
Die Prüfung der Serie 51 ist ein detaillierter Test, der aus 60 Fragen besteht, wobei Personen zwei Stunden für die Abschluss der Prüfung zugewiesen haben. Die Prüfung befindet sich im Multiple -Choice -Format und verlangt von Personen, eine Mindestabgabe von 70 Prozent zu erzielen. Inhalte werden Probleme zu Merkmalen des Investmentfonds, Überwachung von Vertriebsmitarbeitern, Regeln in Bezug auf faire Praxis abdecken, Underwriting, Offenlegungsregeln und Marktterminologie. Während die Studienzeit für jeden Einzelnen unterschiedlich ist, beträgt ein gemeinsamer Leitfaden zwei Wochen lang für zwei Wochen. Das MSRB bietet einen Studienüberblick, obwohl auch eingehende Materialien erforderlich sind, um für die Prüfung zu untersuchen.
Die MSRB klassifiziert den städtischen Wertpapierprofi in drei Gruppen: Limited Principals, Wertpapiervertreter und Wertpapierelemente. Begrenzte Schulleiter verwalten oder beaufsichtigen Transaktionen in Bezug auf Artikel wie den 529 -College -Sparplan, Wertpapiervertreter konzentrieren sich auf den Verkauf oder den Handel mit Investitionen, und Wertpapierförderer dürfen ein vollständiges Maklerhaus verwalten, das den Verkauf von Wertpapieren und Investitionen beteiligt. Die Prüfung der Serie 51 ist eine Voraussetzung, um die Managementpositionen für einen Wertpapier -Principal zu erhalten.