금융 산업 규제 당국은 무엇입니까?

금융 산업 규제 당국 (FINRA)은 금융 산업 내에서 자체 규제를 제공하는 책임있는 미국의 비정부 기관입니다. 업계와 관련된 다양한 조직을 감독하고 정부 기관에 금융 규제 및 개혁과 관련된 문제에 대해 조언합니다. 주요 사무실은 워싱턴, DC 및 뉴욕시에 있으며 금융 산업의 핵심과 워싱턴에서 일하는 정책 입안자들 모두에게 준비가되어 있습니다. 또한이 조직은 또한 투자자, 중개인 및 일반 대중을위한 자료와 함께 실질적인 웹 존재를 유지하고 있습니다.

금융 산업 규제 당국은 2007 년에 New York Prodge Exchange의 규제위원회와 합병 된 2007 년에 설립되었습니다. 이 기관은 증권 딜러 및 중개인의 규제 감독, 증권 거래소 표준 설정을 포함하여 금융 산업에 대한 정책을 세우고 시행합니다.그리고 비슷한 활동. Securities and Exchange Commission과 같은 정부 기관과 협력하여 Finra는 금융 산업의 변화하는 관행을 해결하기위한 권고를 포함하여 정부에 대한 정책 권고에 관여합니다.

산업의 규제 및 감독에 관여하는 것 외에도 금융 산업 규제 당국은 투자자 봉사 활동 및 교육을 제공합니다. 예를 들어 투자자는 Finra를 통해 중개인과 딜러를 찾아서 자신의 역사와 자격에 대한 정보를 얻을 수 있습니다. 이 조직은 교육 자료를 발행하고 투자 커뮤니티 회원에게 수업을 제공하여 건전한 투자 결정을 내릴 수 있습니다. 또한 FINRA는 시장에 더 안전한 참여를 위해 투자 교육을 개선하기 위해 노력하고 있습니다. 조직은 또한 Indu 내의 많은 직업에 필요한 라이센스 시험을 관리합니다.스트라이.

자체 규제와 관련된 다른 조직과 마찬가지로 금융 산업 규제 당국은 업계의 사람들과 외부의 비평가들에게 반응합니다. 이사회는 금융 산업의 사람들, 일부는 선출 된 사람들, 그리고 다른 사람들은 업계 내에서 보유하고있는 직책의 본질로 임명되는 사람들로부터 끌려갑니다. 금융 산업 규제 당국의 일부 비평가들은 산업이 스스로 규제하도록 설정하는 것이 잠재적으로 위험한 결과를 초래한다고 믿고 있습니다. 산업 내에서 널리 받아 들여질 때 유해한 행동을 해결하고 억제하기가 어려울 수 있기 때문입니다.

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