Was ist Regulierung M?

Verordnung M kann sich auf zwei verschiedene Rechtsvorschriften beziehen, die für Anleger von Relevanz sein können. Eine davon ist eine Reihe von Regeln, die von der Securities and Exchange Commission im Jahr 1996 angenommen wurden und das Verhalten einer Vielzahl von Personen, die an Wertpapieren beteiligt sind, abdecken. Die andere ist eine IRS -Verordnung, die regulierte Investmentgesellschaften betrifft. Regel 101 deckt Underwriter und Broker-Dealer während der wichtigsten Aktienfragen ab. Abhängig von den Umständen beschränkt oder verbietet es eine Person vorübergehend, andere zu kaufen oder zu überzeugen, die Aktien zu kaufen, mit denen sie zu tun hat. In Regel 102 werden andere, die an der Ausstellung der Aktien beteiligt sind, ähnliche Beschränkungen ermöglicht, die Werbung darüber zu ermöglichen, dass die Aktien verkauft werden.s. "Dies bedeutet, dass ein Verhalten den Marktpreis nicht übermäßig beeinflussen sollte. Dies unterliegt einer Reihe von Beschränkungen, wie alle Aktien der Broker-Dealer an einem Tag kaufen dürfen, und eine Regel, die bedeutet

Regel 104 der Regulierung M wird Menschen davon abhalten, mit anderen zusammenzuarbeiten, um den Preis einer Sicherheit unfair zu stabilisieren. Das allgemeine Prinzip der Regel ist, dass solche stabilisierenden Angebote normalerweise nur einen Rückgang des Preises eines Sicherheits verhindern oder umkehren, anstatt den Preis absichtlich zu erhöhen. Selbst wenn solche Angebote zugelassen sind, muss die Person Geboten von unabhängigen Händlern, die nicht an der Stabilisierungsvereinbarung beteiligt sind, Vorrang geben.

Regel 105 schränkt die Abkürzung einer Sicherheit kurz vor dem Preis einer neuen Ausgabe der Sicherheit ein. LeerverkaufIn NG werden Aktien ausgeliehen und sofort verkauft und sie dann zu einem späteren Zeitpunkt zurückgekauft, um sie an den Kreditgeber zurückzugeben. Jemand, der kurzverkäufe führt, verdient Geld, wenn der Aktienkurs fällt, anstatt zu steigen.

Eine zweite Regel, die als Verordnung M bekannt ist, ist eine IRS -Regel für regulierte Investmentgesellschaften, die besser als Mutual Trusts bekannt ist. Die Regel ermöglicht es dem Unternehmen ausdrücklich, alle Dividenden, Kapitalgewinne und Zinsen für seine Investitionen an die einzelnen Anleger weiterzugeben, die dann für die relevanten Steuern verantwortlich sind. Der Zweck der Regel besteht darin, das Unternehmen zu vermeiden, dass die Steuern auf diese Gewinne und die Anleger dann Steuern auf das zahlen, was übrig geblieben ist.