규정 준수 위험 관리 란 무엇입니까?

준수 위험 관리는 종종 하나의 개념으로 구성됩니다. 그러나 실제로 규정 준수는 회사 나 비즈니스가 운영을 준수하는 위험 관리의 한 형태입니다. 일반적으로 규정 준수 위험 관리는 법률 및 규정에 의해 규제되는 금융 및 은행 산업과 관련이 있습니다.

금융 서비스 회사, 은행 및 기타 유형의 기업이 관리 해야하는 요인은 관리가 필요한 다른 위험입니다. 이러한 위험에는 직원 이직률, 회사의 성장, 경제 및 기술이 포함됩니다. 이러한 각 요소는 금융 서비스 회사, 은행 또는 기타 유형의 비즈니스 및 정보 및 제품을 위험에 빠뜨릴 수 있습니다.

준수 위험 관리는 실제로 비즈니스가 사용하는 도구입니다. 규정 준수는 비즈니스 또는 비즈니스가 운영되는 산업의 규칙 및 규정을 준수합니다. 예를 들어, 감사인은 금융 서비스 사업이나 은행에 정기적으로 이루어져 OP인지 확인합니다.규칙 및 규정에 따라 등장합니다.

일반적으로 규정 준수 위험 관리는 두 가지 주요 범주로 분리 될 수 있습니다. 첫 번째 범주는 외부 힘입니다. 두 번째는 내부 힘입니다. 외부 요인은 회사가 통제 할 수없는 요인으로 구성됩니다. 그러나 내부 세력은 회사가 통제하고 규정 준수 위험 관리가 이루어 지도록 변경할 수있는 힘입니다.

이러한 유형의 위험 관리는 준수 관리자가 먼저 회사가 가지고있는 모든 내부 위험을 평가해야합니다. 그런 다음 관리자는 이러한 위험을 최소화하거나 각각의 위험을 처리하는 방법을 평가하거나 나열해야합니다. 물론, 이러한 위험의 관리는 조직이 내부적으로 그리고 특정 산업의 일부로 따라야하는 법률과 규정을 준수해야합니다.

회사가 계속 조정하는 가장 좋은 방법 중 하나규정 준수 위험 관리는 규정 준수 프로그램을 정리하는 것입니다. 둘째,이 프로그램을 서면으로 작성하는 것입니다. 문제가 발생하거나 법률이 변경 될 때 새로운 항목이 규정 준수 프로그램에 추가되어야합니다.

위험 관리자는 또한 규정 준수 프로그램을 정기적으로 검토하여 변경, 추가 또는 삭제가 필요한지 확인해야합니다. 프로그램을 구성하고 관리 할 때 최고 위험에 대한 정책, 절차 및 제어와 같은 항목이 프로그램의 주요 초점이어야합니다. 규정 준수 프로그램은 또한 조직의 모든 사람들이 비즈니스에서 발생하는 위험과 상황을 처리하는 방법을 정확하게 알 수 있도록 가능한 한 자세히 설명해야합니다.