Was ist Compliance -Risikomanagement?
Compliance -Risikomanagement wird häufig als ein Konzept zusammengestellt. In Wirklichkeit ist Compliance jedoch eine Form des Risikomanagements, an die ein Unternehmen oder Unternehmen in seinen Geschäftstätigkeit eingehalten wird. Im Allgemeinen bezieht sich das Compliance -Risikomanagement mit der Finanz- und Bankenbranche, die stark durch Gesetze und Vorschriften reguliert wird. Zu diesen Risiken zählen der Umsatz der Mitarbeiter, das Wachstum des Unternehmens, die Wirtschaft und die Technologie. Jeder dieser Faktoren kann das Finanzdienstleistungsunternehmen, die Bank oder andere Unternehmenstypen sowie seine Informationen und Produkte gefährdet. Die Einhaltung der Regeln und Vorschriften für das Unternehmen oder die Branche, in der das Unternehmen tätig ist, ist die Einhaltung der Regeln und Vorschriften. Zum Beispiel kommen die Prüfer regelmäßig in ein Finanzdienstleistungsunternehmen oder eine Bank, um sicherzustellen, dass es sich um OP handeltIn Übereinstimmung mit den Regeln und Vorschriften. Die erste Kategorie sind externe Kräfte. Die zweite sind interne Kräfte. Externe Faktoren bestehen aus denen, über die das Unternehmen keine Kontrolle hat. Interne Kräfte sind jedoch diejenigen, die das Unternehmen kontrolliert und sich ändern kann, um sicherzustellen, dass das Compliance -Risikomanagement stattfindet.
Diese Art von Risikomanagement verpflichtet, dass der Compliance Manager zunächst alle internen Risiken des Unternehmens bewertet. Anschließend muss der Manager die Möglichkeiten bewerten oder auflisten, um diese Risiken zu minimieren oder mit den Risiken umzugehen, wie es jeweils vorliegt. Natürlich muss das Management dieser Risiken die Gesetze und Vorschriften einhalten, die die Organisation intern und als Teil einer bestimmten Branche befolgen muss.
Eine der besten Möglichkeiten, wie Unternehmen im Einklang mit dem Einklang mitCompliance -Risikomanagement besteht darin, ein Compliance -Programm zusammenzustellen. Zweitens soll dieses Programm schriftlich eingesetzt werden. Neue Elemente sollten dem Compliance -Programm hinzugefügt werden, da sich Probleme auftreten oder Gesetze und Vorschriften ändern.
Der Risikomanager muss auch das Compliance -Programm regelmäßig überprüfen, um festzustellen, ob Änderungen, Ergänzungen oder Löschungen erforderlich sind. Beim Zusammenstellen und Verwalten des Programms sollten Elemente wie Richtlinien, Verfahren und Steuerelemente für die Top -Risiken im Mittelpunkt des Programms stehen. Compliance -Programme sollten auch so detailliert wie möglich sein, damit jeder in der Organisation genau weiß, wie sie mit Risiken und Situationen im Geschäft umgehen können.