Vad är riskhantering av efterlevnad?

Hantering av efterlevnadsrisikon är ofta sammansatt som ett koncept. I verkligheten är dock efterlevnad en form av riskhantering som ett företag eller företag följer i sin verksamhet. I allmänhet är hantering av efterlevnadsrisker relaterad till finans- och bankindustrin, som är kraftigt reglerad av lagar och förordningar.

Faktorer som finansiella tjänsteföretag, banker och till och med andra typer av företag måste hantera är andra risker som kräver hantering. Dessa risker inkluderar personalomsättning, företagets tillväxt, ekonomi och teknik. Var och en av dessa faktorer kan göra det finansiella tjänsteföretaget, banken eller annan typ av verksamhet och dess information och produkter i riskzonen.

Hantering av överensstämmelse är faktiskt ett verktyg som företag använder. Efterlevnad är att följa reglerna och reglerna för verksamheten eller branschen där verksamheten är verksam. Till exempel kommer revisorer in i en finansiell tjänsteföretag eller bank regelbundet för att se till att den verkar i enlighet med regler och förordningar.

I allmänhet kan hantering av efterlevnadsrisker delas upp i två primära kategorier. Den första kategorin är yttre krafter. Den andra är inre krafter. Externa faktorer består av sådana som företaget inte har någon kontroll över. Interna krafter är emellertid sådana som företaget kontrollerar och kan ändra för att säkerställa att riskhanteringen sker.

Denna typ av riskhantering kräver att compliance manager först bedömer alla interna risker som företaget har. Därefter måste chefen utvärdera eller lista ut sätten att minimera dessa risker eller hantera riskerna som var och en presenterar sig. Naturligtvis måste hanteringen av dessa risker följa de lagar och förordningar som organisationen måste följa internt och som en del av en specifik bransch.

Ett av de bästa sätten som företag har funnit för att hålla koll på med riskhanteringen är att sätta ihop ett efterlevnadsprogram. För det andra är det att skriva detta program skriftligt. Nya artiklar bör läggas till i efterlevnadsprogrammet när problem uppstår eller lagar och förordningar ändras.

Riskhanteraren kommer också att behöva regelbundet granska överensstämmelsesprogrammet för att avgöra om några ändringar, tillägg eller borttagningar krävs. När man sätter ihop och hanterar programmet bör artiklar som policyer, procedurer och kontroller för de främsta riskerna vara programmets primära fokus. Efterlevnadsprogram ska också vara så detaljerade som möjligt så att alla i organisationen vet exakt hur man hanterar risker och situationer som uppstår i verksamheten.