O que é a devida diligência do fundo de hedge?
O fundo de hedge Due Diligence é um processo de investigação usado pelos investidores para determinar a estabilidade e a legitimidade de um fundo antes de fazer um investimento. Requer que os gerentes de um fundo respondam a perguntas e produzam documentação sobre uma ampla gama de tópicos gerenciais e operacionais. Os compradores de fundos de hedge são tipicamente grandes instituições, doações universitárias e fundos de pensão, que geralmente cometem dinheiro confiado a eles por partidos menos sofisticados. O processo de investigação da due diligence protege essas instituições, mostrando que elas exerceram o maior dever de cuidar e fizeram todos os esforços razoáveis para determinar a adequação do investimento.
A devida diligência é uma noção legal que se aplica a muitos contextos entre as indústrias. Evidencia um padrão de atendimento que um comprador deve encontrar para demonstrar que fez todos os esforços para determinar a legitimidade de uma transação de vendas. Agências de supervisão, vendedores, contadores e profissionais do direito em muitos setores com cOs tipos de transações OMMON desenvolvem listas de verificação de due diligence padrão que podem ser usadas por qualquer comprador para educá -lo sobre os tipos de informações que ele deve procurar e garantir que nada seja esquecido.
No setor financeiro, existe um procedimento padrão para a devida diligência do fundo de hedge. Os fundos de hedge não são regulamentados da mesma maneira que os estoques, títulos ou fundos mútuos comuns que são vendidos diretamente ao público. Apenas um certo tipo de instituição importante ou comprador individual rico é capaz de investir em um fundo de hedge. Esses tipos de investidores são considerados pelas agências reguladoras como mais sofisticadas e capazes de fazer sua própria triagem de investimentos sem a necessidade das mesmas leis que protegem os consumidores comuns.
Consequentemente, a devida diligência do fundo de hedge é extremamente importante no setor financeiro. Normalmente é a única maneira de um investidor determinar a legitimidade de TEle investiu devido à falta de requisitos de divulgação regulatória que se aplicam a esse tipo de fundo. Listas de verificação de due diligence e questionários para transações de fundos de hedge que solicitam informações e documentos padrão são normalmente fáceis de encontrar.
O fundo de hedge Due Diligence deve exigir que o fundo produza certos documentos, como os materiais de marketing do fundo, as demonstrações financeiras auditadas e a quebra de ativos sob gestão. Também deve exigir que os gerentes do fundo respondam a certas perguntas sobre sua viabilidade, como estratégia de investimento de fundos, retornos históricos, termos de fundos e registros regulatórios. Os gerentes de fundos também devem ser examinados e fornecer informações pessoais que atestem sua experiência, perspicácia, reputação, estabilidade pessoal e afiliações ou conflitos. Esses exemplos são ilustrativos e não exaustivos, e uma lista de verificação completa de due diligence contém muito mais itens nessas categorias amplas.