顧客保護規則は何ですか？

証券取引委員会によって作成された

顧客保護規則は、ブローカー会社の取引口座にそれらのリソースを含めるのではなく、すべてのブローカーとブローカーディーラーに別の予備口座でクライアントの信用残高を維持することを要求する規制です。 SECの支配の目的は、顧客の信用残高が一定の財務取引のシャッフルで失われることから保護し、ブローカーが顧客アカウントで注文を実行することをはるかに容易にすることです。

取引の日々のプロセスとともに、顧客保護規則は、証券会社が失敗する場合に投資家の資産を保護することもできます。 投資家の資産は、企業に直接関連する資産から分離されているため、失敗したビジネスベンチャーの傑出した債務を解決するために使用することはできません。 代わりに、顧客アカウントに含まれる資産は、単にanothに転送することができますER証券会社と投資家は、通常の取引および投資措置に引き続き関与することができます。

顧客保護規則は、投資家に適切な顧客保護を提供することに関連する他のいくつかの政府の行動を補完します。 このルールは、証券会社に委託された投資家口座の管理に伴う慣行の定義を支援することにより、証券投資家保護法と連携して機能します。 顧客保護規則は、純資本ルールとともに、米国との事業運営の基本を定義するより広範な金融責任ルールの重要な要素です。

顧客保護規則は、米国で起草され、施行されていますが、ユニークではありません。 世界中の多くの国は、ブローカーがするプロセスを定義することにより、投資家の最善の利益を保護するために働く同様の規制を制定していますまた、他の金融組織は、責任を持って倫理的に企業に委託された投資を管理します。 正確な言葉遣いとプロセスは国によってわずかに異なる場合がありますが、最終結果は、投資家が財務専門家と協力して投資ポートフォリオに含まれる資産の価値を高めるための安定した安全な環境の作成です。