고객 보호 규칙은 무엇입니까?

증권 거래위원회 (Securities and Exchange Commission)가 제작 한 고객 보호 규칙은 모든 중개인과 중개인 딜러가 중개 회사의 거래 계정에 해당 자원을 포함시키기보다는 별도의 예비 계정으로 고객의 신용 잔액을 유지하도록 요구하는 규정입니다. SEC 판결의 목적은 지속적인 금융 거래 셔플에서 고객 신용 잔액이 손실되는 것을 방지하고 브로커가 고객 계정에 대한 주문을 훨씬 쉽게 실행할 수 있도록하는 것입니다.

일상적인 거래 프로세스와 함께 고객 보호 규칙은 또한 중개 회사가 실패 해야하는 경우 투자자의 자산을 보호 할 수 있습니다. 투자자의 자산은 회사와 직접 관련된 자산과 분리되기 때문에 실패한 사업 벤처의 미결제 부채를 해결하기 위해 사용할 수 없습니다. 대신, 고객 계정에 포함 된 자산은 단순히 Anoth로 이체 할 수 있습니다.ER 중개 회사와 투자자는 평소 거래 및 투자 조치에 계속 참여할 수 있습니다.

고객 보호 규칙은 투자자에게 적절한 고객 보호를 제공하는 것과 관련된 몇 가지 다른 정부 조치를 칭찬합니다. 이 규칙은 중개 회사에 맡겨진 투자자 계정 관리와 관련된 관행을 정의함으로써 Securities Investor Protection Act와 함께 작동합니다. 순 자본 규칙과 함께 고객 보호 규칙은 미국과의 비즈니스 운영의 기초를 정의하는 광범위한 재무 책임 규칙의 중요한 구성 요소입니다.

고객 보호 규칙은 미국에서 초안 및 시행되지만 독특하지는 않습니다. 전 세계의 많은 국가다른 금융 기관은 회사에 위임 된 투자를 책임감 있고 윤리적으로 관리하는 데 활용할 것입니다. 정확한 언어와 프로세스는 한 국가마다 약간 달라질 수 있지만, 최종 결과는 투자자가 금융 전문가와 협력하여 투자 포트폴리오에 포함 된 자산의 가치를 높이기 위해 안정적이고 안전한 환경을 창출 한 결과입니다.